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中国证券监视办理委员会河南监管局行政惩罚决


  按照当事人违法行为的现实、性质、情节取社会风险程度,根据《私募投资基金监视办理暂行法子》第三十八条的,我局决定。

  郑州华夏海纳担任源禾基金的基金办理人期间,委派李明代表其履行源禾基金施行事务合股人具体权柄。李明做为郑州华夏海纳委派代表,私行以源禾基金表面对外供给。未虽然理职责。

  上述违法现实,有施行息争和谈、源禾基金合股和谈、相关当事人扣问、环境申明等证明。

  违规行为进行了立案查询拜访、审理,并依法向当事人奉告了做出行政惩罚的现实、来由、根据及当事人依法享有的?。

  一、对郑州华夏海纳创业投资办理核心(无限合股)赐与,并处以二万元罚款。账号:0162,由该行间接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局存案。当事人若是对本惩罚决定不服,复议和诉讼期间,上述决定不遏制施行。





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